Informații de reglementare.

§ 01 Entitatea operatoare

Entitatea comercială care operează sub marca Valken și publică acest site web este:

§ 02 Cadrul de reglementare

Avocații care lucrează pentru IvoAdvisory GmbH sunt supuși regulilor Baroului Elvețian. Firma operează un model de servicii pe două direcții, fiecare supusă propriului cadru de reglementare:

Direcție	Autoritate de reglementare și norme
Reprezentare juridică în fața instanțelor și autorităților elvețiene	Efectuată exclusiv de avocați înscriși într-un registru cantonal al baroului, în temeiul Legii federale privind libera circulație a avocaților (LLCA/BGFA). Autoritate de supraveghere: comisia cantonală competentă de supraveghere a avocaților. Organism profesional: FSA/SAV (Baroul Elvețian).
Coordonare transfrontalieră, evaluarea cazurilor, consultanță și evaluarea solicitărilor inițiale	Efectuată de IvoAdvisory GmbH în calitate de entitate comercială elvețiană, în temeiul Codului elvețian al obligațiilor și — acolo unde este aplicabil — al normelor privind concurența neloială (UWG) și al obligațiilor profesionale ale persoanelor implicate.
Reprezentare în străinătate (rețea de avocați)	Efectuată de avocați parteneri din jurisdicția respectivă, fiecare autorizat și supravegheat de baroul sau autoritatea profesională locală proprie.

§ 03 Norme profesionale elvețiene aplicabile

Atunci când avocații acționează în numele IvoAdvisory GmbH, aceștia sunt obligați personal prin:

• Legea federală privind libera circulație a avocaților (LLCA/BGFA / SR 935.61);
• Legile cantonale de punere în aplicare privind profesia de avocat;
• Codul deontologic (Standesregeln) al Baroului elvețian (Baroul Elvețian);
• Secretul profesional conform art. 321 din Codul penal elvețian (CP);
• Obligația de asigurare de răspundere profesională prevăzută de LLCA/BGFA.

§ 04 Combaterea spălării banilor (AML)

Aplicăm proceduri de diligență corespunzătoare activității noastre. Acolo unde serviciile noastre intră în domeniul de aplicare material al Legii elvețiene privind combaterea spălării banilor (GwG/AMLA, SR 955.0), efectuăm:

• Identificarea clientului (KYC) conform standardelor elvețiene;
• Identificarea beneficiarului real, acolo unde este relevant;
• Verificarea în bazele de date de sancțiuni și în sursele media adverse;
• Păstrarea evidențelor în forma și pe durata prevăzute de legislația elvețiană.

Activitatea de reprezentare juridică pură (activitate de bază a avocatului) beneficiază de tratamentul specific prevăzut pentru această activitate în cadrul normelor profesionale și AML elvețiene.

§ 05 Conformitatea cu regimul de sancțiuni

Nu acceptăm, nu reprezentăm și nu prelucrăm plăți pentru persoane sau entități supuse sancțiunilor elvețiene administrate de Secretariatul de Stat pentru Afaceri Economice (SECO) sau sancțiunilor obligatorii ale ONU. Fiecare caz nou este verificat în raport cu:

• Listele SECO (sancțiuni elvețiene);
• Lista consolidată de sancțiuni financiare a UE (CFSP);
• Listele de sancțiuni ale Consiliului de Securitate al ONU;
• Lista OFAC SDN (Statele Unite);
• Lista consolidată OFSI din Regatul Unit.

Dacă apare o corespondență în contextul solicitării proprii a clientului de a contesta o includere incorectă pe o listă, putem — în conformitate cu legislația elvețiană și sub rezerva celor de mai sus — să asistăm cu o cerere de radiere de pe listă.

§ 06 Asigurarea de răspundere profesională

Avocații care acționează în cadrul rețelei noastre mențin asigurarea obligatorie de răspundere profesională prevăzută de art. 12 lit. f LLCA/BGFA. IvoAdvisory GmbH deține, de asemenea, o acoperire separată de răspundere comercială adecvată activității sale comerciale elvețiene. Acoperirea în vigoare la un moment dat îndeplinește sau depășește cerințele minime elvețiene aplicabile.

§ 07 Ce nu facem

Pentru a evita orice confuzie cu activitățile financiare reglementate:

• Nu suntem o bancă, o societate de servicii de investiții, un administrator de portofoliu sau un intermediar financiar sub supravegherea FINMA;
• Nu oferim consultanță financiară, de investiții sau fiscală;
• Nu deținem active ale clienților în bilanțul propriu, cu excepția, acolo unde este permis, a avansurilor de onorariu deținute într-un cont dedicat al clientului;
• Nu atragem mandate din nicio jurisdicție în care acest lucru ar necesita o licență locală pe care nu o deținem.

§ 08 Informații pentru consumatori (vizitatori din UE și Regatul Unit)

Dacă sunteți un consumator rezident în Uniunea Europeană sau în Regatul Unit:

• Serviciile transfrontaliere furnizate dumneavoastră de IvoAdvisory GmbH sunt oferite din Elveția și sunt guvernate de legislația elvețiană, conform Termenilor noștri de utilizare;
• Normele obligatorii de protecție a consumatorilor din țara dumneavoastră de reședință, care nu pot fi excluse prin contract, rămân rezervate;
• Pentru consumatorii din UE: informații despre platforma europeană de soluționare online a litigiilor sunt disponibile la ec.europa.eu/consumers/odr. Nu suntem obligați din punct de vedere juridic și nici nu ne angajăm să participăm la proceduri de soluționare a litigiilor în fața unui organism de arbitraj pentru consumatori.

§ 09 Verificare și autorități de supraveghere

Puteți verifica informațiile corporative de bază ale IvoAdvisory GmbH prin registrul public al Registrului Comerțului din Basel-Stadt (zefix.ch). Înregistrările avocaților pot fi verificate prin registrul public al baroului cantonal respectiv.

Autorități elvețiene relevante:

• Registrul Comerțului Basel-Stadt — datele corporative ale IvoAdvisory GmbH;
• Comisiile cantonale de supraveghere a avocaților — supravegherea profesională a avocaților care acționează pentru firmă;
• SECO — sancțiuni elvețiene;
• FDPIC (Împuternicitul Federal pentru Protecția Datelor și Informare) — protecția datelor.

§ 10 Contact pentru întrebări de reglementare

Solicitări de informații de reglementare, verificare sau clarificări privind conformitatea: compliance@valken.ch · IvoAdvisory GmbH, Hardstrasse 127, 4052 Basel, Elveția.